Entwicklung und Überarbeitung von Compliance-Programmen

Module unseres Compliance-Programms

• Involvement der Verantwortlichen

  Das Engagement der Verantwortlichen ist ein zentraler Bestandteil jedes Sanctions-Compliance-Programms. In diesem Zusammenhang bedeutet es die aktive Einbindung und Unterstützung der Geschäftsleitung und der Führungskräfte bei Einrichtung, Aufrechterhaltung und kontinuierlichen Verbesserung des Compliance-Programms. Dazu gehört die Bereitstellung angemessener Ressourcen, Schulungen und Befugnisse, für die mit der Verwaltung des Programms beauftragten Personen und somit die Sanktionsbefolgung grundlegend in der Unternehmenskultur verankert. Konkret geschieht dies etwa durch Schulungen zur Schaffung von Awarness, durch die Überprüfung und Genehmigung des Sanctions-Compliance-Programms durch die Geschäftsführung, durch Sicherstellung unabhängigen Arbeitens der Compliance-Verantwortlichen, einen gelebten „Tone from the top“ sowie Maßnahmensetzung bei Verstößen.  

• Risikobewertung

  Der Aspekt der Risikobewertung in einem Sanctions-Compliance-Programm ist für die Identifizierung und Minderung potenzieller Risiken im Zusammenhang mit den Geschäftstätigkeiten, Kund:innen und Gegenparteien eines Unternehmens entscheidend. Dieser Prozess kann die Überprüfung von Geschäftsbeziehungen, die Bewertung geografischer Risiken, die Untersuchung von Transaktionsmustern und die Prüfung von Produktlinien oder Dienstleistungen umfassen. Wir bieten maßgeschneiderte Dienstleistungen zur Risikobewertung von Sanktionen. Dabei arbeitet unser Team eng mit Ihrer Organisation zusammen, um Ihre Abläufe zu verstehen und eine zugeschnittene Risikobewertung durchzuführen. 

• Ausarbeiten von Richtlinien und Verfahren

  Richtlinien und Verfahren sind der Kern jedes Sanctions-Compliance-Programms. Diese bieten allen Beschäftigten Ihres Unternehmens eine klare Roadmap, welche die notwendigen Schritte und Entscheidungen, die in verschiedenen Szenarien erforderlich sind, im Detail beschreibt. Regelmäßig aktualisierte Richtlinien und Verfahren spiegeln das Engagement des Unternehmens wider, sich an Änderungen der Sanktionsregelungen anzupassen und die Einhaltung der Vorschriften aufrechtzuerhalten. Unser Team hilft Ihnen bei der Ausarbeitung präziser, umfassender und wirksamer Richtlinien und Verfahren, die nicht nur die gesetzlichen Anforderungen erfüllen, sondern auch den individuellen betrieblichen Besonderheiten jeder Organisation entsprechen. 

• Training

  Regelmäßige umfassende Schulungen vermitteln die notwendigen Aspekte einer Sanctions-Compliance in Ihrem Unternehmen. Dadurch wird sichergestellt, dass die Beschäftigten Ihrer Organisation die Rollen und Verantwortlichkeiten verstehen, die zur Einhaltung von Sanktionsvorschriften erforderlich sind. Zudem tragen Schulungen auch dazu bei, Ihr Team über etwaige Änderungen der Sanktionen sowie Best Practices auf dem Laufenden zu halten. Wir bieten umfassende, maßgeschneiderte Schulungsprogramme an, die auf die spezifischen Anforderungen Ihres Unternehmens zugeschnitten sind. Dabei stellen wir sicher, dass die Inhalte für jede Abteilung Ihres Unternehmens geeignet sind – unabhängig davon, ob Vorkenntnisse über die Einhaltung von Sanktionen und deren Bedeutung vorhanden sind. 

• Audit

  Die Überprüfung eines Sanctions-Compliance-Programms sorgt für Klarheit, um sicherzustellen, dass die geltenden Richtlinien und Verfahren ordnungsgemäß funktionieren. Dieser Schritt beinhaltet eine detaillierte und unabhängige Überprüfung der Einhaltung von Sanktionen durch Ihr Unternehmen. Im Rahmen eines Analyse- und Feedbackprozesses werden Schwachstellen, Fehler und Verbesserungsmöglichkeiten aufgezeigt.  Wir bieten eine Reihe von Prüfungsdienstleistungen für Sanctions-Compliance-Programme an und unsere Expert:innen-Teams wenden einen Mix verschiedenster Techniken an, um die Wirksamkeit Ihres Programms zu bewerten.